建设项目审计获取资料汇总

建设项目内部审计需要资料：                    

 投资立项审计

㈠项目建议书及批复；

㈡可行性研究报告及批复。

㈢项目备案及批复

㈣建筑工程用地批准手续

㈤建筑工程规划许可证

㈥项目环境影响报告书及批复

㈦建筑工程施工许可证

㈧开工报告及批复

 设计（勘察）管理审计

㈠委托设计（勘察）管理制度；

㈡经批准的可行性研究报告及估算；

㈢设计所需的气象资料、水文资料、地质资料、技术方案、建设条件批准文件、设计界面划分文件、能源介质管网资料、环保资料概预算编制原则、计价依据等基础资料；

㈣勘察和设计招标资料；

㈤勘察和设计合同；

㈥初步设计审查及批准制度；

㈦初步设计审查会议纪要等相关文件；

㈧组织管理部门与勘察、设计商往来函件；

㈨经批准的初步设计文件及概算；

㈩修正概算审批制度；

（十一）施工图设计管理制度；

（十二）施工图交底和会审会议纪要；

（十三）经会审的施工图设计施工图预算；

（十四）设计变更管理制度及变更文件；

（十五）设计资料管理制度等。

 招投标审计

㈠招标管理制度；

㈡招标文件；

㈢招标答疑文件；

㈣标底文件；

㈤投标保函；

㈥投标人资质证明文件；

㈦投标文件；

㈧投标澄清文件；

㈨开标记录；

㈩开标鉴证文件；

（十一）评标记录；

（十二）定标记录；

（十三）中标通知书；

（十四）专项合同等。

合同管理审计

㈠合同当事人的法人资质资料；

㈡合同管理的内部控制；

㈢专项合同书；

㈣专项合同的各项支撑材料等。

设备和材料采购审计

㈠采购计划；

㈡采购计划批准书；

㈢采购招投标文件；

㈣中标通知书；

㈤专项合同书；

㈥采购、收发和保管等的内部控制制度；

㈦相关会计凭证和会计帐薄等。

工程管理审计

㈠施工图纸及审图记录；

㈡与工程相关的专项合同；

㈢网络图；

㈣业主指令；

㈤设计变更通知单；

㈥相关会议纪要等。

工程造价审计

（一）经工程造价管理部门（或咨询部门）审核过的概算（含修正概算）和预算；

（二）有关设计图纸和设备清单；

（三）工程招标及答疑文件，中标单位投标书；（清单报价需要提供电子版）

（四）合同文本；

（五）图纸会审、设计变更、工程联系单、施工方案、签证、索赔及与结算有关的隐蔽资料；

（六）施工单位工程结算书、计算式、施工期各年规费证书；

（七）材差计取文件；

（八）工程结算局审和外审的审核说明、审核报告；

（九）工程形象进度说明文件；

（十）批准的工程投资立项（或备案）文件；

（十一）工程项目一览表。

竣工验收审计

（一）经批准的可行性研究报告；

（二）竣工图；

（三）施工图设计及变更洽谈记录；

（四）施工验收文件；

（五）有关管理部门审批、修改、调整的文件；

（六）施工合同；

（七）技术资料和技术设备说明书；

（八）竣工决算财务资料；

（九）现场签证；

（十）隐蔽工程记录；

（十一）设计变更通知单；

（十二）会议纪要；

（十三）工程档案结算资料清单等。

（十四）工程移交资料

 财务管理审计

（一）筹资论证材料及审批文件；

（二）财务预算；

（三）相关会计凭证、账薄、报表；

（四）设计概算；

（五）竣工决算资料；

（六）资产交付资料等。

 后评价审计

（一）后评价人员的简历、学历、专业、职务、技术职称等基本情况表；

（二）建设项目概算、竣工资料；

（三）后评价所采用的经济技术指标；

（四）相关的统计、会计报表；

（五）后评价所采用的方法；

（六）后评价结论性资料。