知识产权合规

问题一：什么是知识产权？

知识产权，也称为智力成果权，是指人们就其智力劳动 成果所依法享有的专有权利，通常是国家赋予创造者对其智 力成果在一定时期内享有的专有权或独占权。其本质上是一 种无形财产权，它的客体是智力成果或者知识产品。知识产 权属于民事权利，受国家法律保护。专利、软件著作权、作 品著作权（版权）、集成电路布图设计、商标都属于知识产 权范畴。

问题二：知识产权合规类型有哪些？

知识产权合规包括内容合规、行为合规与法定程序合规 三种：

内容合规，要求企业发布的各种信息（如广告、声明、 宣传册、网站、海报、新闻稿件等宣传材料），以及各类需 要标注的标识（如产品包装、标签、商标、原产地、地理标 识、专利标识等），必须与事实相符，不得误导公众。

行为合规，要求企业应根据法律规定应为或不为的某些 特性行为开展活动，如若涉嫌行为不合规的，根据《关于禁 止滥用知识产权排除、限制竞争行为的规定》（2020年修 订版）第十四条规定："经营者涉嫌滥用知识产权排除、限 制竞争行为的，反垄断执法机构依据《反垄断法》和《禁止 垄断协议暂行规定》、《禁止滥用市场支配地位行为暂行规 定》进行调查。”

法定程序合规，指企业应遵照法律法规与相关办事程序 合法获取、转移、实施或维持知识产权的活动。如在申请专 利或办理相关事务过程中提供虚假材料或者虚假证明文件 的，根据《关于对知识产权（专利）领域严重失信主体开展 联合惩戒的合作备忘录》（发改财金［201 1702号）第 -章,该行为属于知识产权（专利）领域严重失信行为，惩 戒对象将被采取限制政府性资金支持，失信情况记入金融信 用信息基础数据库及互联网征信系统，加大日常监管力度， 提高抽查比例和频次等一种或多种惩戒措施。

问题三：知识产权风险类型有哪些？有什么特点？

知识产权风险指的是专利、商标、营销方案和商业秘密 等在研发、生产、经营、销售使用中被侵权使用、占用、引 发矛盾等。

按知识产权类型，可分为：①专利（发明、实用新型、 外观设计）风险；②商标风险；③著作权风险；④商业秘密 风险；⑤地理标记风险；⑥商号风险；⑦集成电路布图设计 风险；⑧不正当竞争风险。

按生产经营活动，可分为：①研发的风险；②生产的风 险；③销售和出口的风险；④采购的风险；⑤科研合作的风 险；⑥技术引进的风险；⑦投资和并购的风险。

按权利阶段，可分为：①获得知识产权前，商业秘密泄 露风险；②获取权利过程中的风险；③权利稳固性的风险。

知识产权风险有以下特点：

①时间性。企业面临的知识产权风险仅存于知识产权的 有效期内。部分中小微初创企业对知识产权重视度不足，容 易因未及时缴纳年费、维持费、续展费或者放弃权利而失效, 多数风险因知识产权的失效而解除。

②地域性。企业面临的知识产权风险在该知识产权地域 范围内有效，受当地政策和法律的保护。若中小微初创企业 的经营活动超出知识产权的有效地域，风险即解除。

③独占性。知识产权是对知识产权权利的独占，而非对 产品物权的独占。中小微初创企业对某项知识产权控制下的 产品使用、生产和销售行为就可能存在知识产权侵权风险。

④不稳定性。知识产权是国家法律法规所创制的权利， 受法律法规、规章与行政规定所限制。

⑤对企业经营影响大。临时禁令、海关扣押、展会查封、 赔偿、惩罚性赔偿等对中小微初创企业的影响巨大。

问题四：中小微初创企业应如何防范知识产权经营风 险？

第一，中小微初创企业应重视内部知识产权管理部门和 管理机制的建立。

设置知识产权管理部门。知识产权部门根据企业经营情 况设置于研发部、法务部或独立设置，其职责为组织编制企 业知识产权战略、目标、制度、工作计划；负责企业知识产 权内部控制制度的执行；负责企业在知识产权的获取、使用、 维护和日常管理工作；负责企业各种获得、使用与转让、许 可知识产权合同管理；负责知识产权风险的防范与应对，依 法处理企业内外部知识产权纠纷；负责企业知识产权信息资 源的建设、管理和利用；负责企业员工的知识产权教育与培 训。知识产权管理部门人员应熟悉知识产权法律法规及相关 法律知识，熟悉本企业本行业生产经营所涉专业技术知识， 具有一定的企业管理知识和管理工作经验，了解国家、本省、 本地区的知识产权政策和行政管理规定。

建立企业内部知识产权管理制度体系。知识产权管理制 度包括：企业专利、商标、著作权及其他知识产权的管理制 度；企业技术管理制度（包括技术研究、开发、转让、许可、 投资、合资、合作等）；企业商业秘密保密制度；企业技术 资料、技术研发原始资料档案管理制度；企业人才流动管理 （竞业限制）制度；企业技术研发，文章、技术文档披露产 品进出口知识产权审查、论证制度；企业技术创新成果取得 自主知识产权的奖励制度；企业员工知识产权培训制度；其 他相关知识产权管理制度。

第二，中小微初创企业应做好项目新颖性评估，及时申 请专利，对外签署保密协议等。

在项目立项前，对项目的新颖性、创造性进行分析评估, 检索是否存在相同的技术或设计，进而规避研发成果价值不 高、使用侵权风险提高等风险。在项目完成并推向市场前， 应及时申请知识产权保护，如申请专利等，避免创新成果公 开化或被人抢注。在委托第三方加工、制作、生产时，尽量 以专利的方法予以保护，否则应与对方签订保密协议加以约 束，并根据实际情况采取合理、必要的物理保密措施。

第三，中小微初创企业应及时申请注册商标保护自身 利益。

在商标侵权案件中，中小微企业常处于被告的位置，究 其原因是中小微初创企业知识产权保护意识不足，一些企业 觉得商标可有可无，忽视对商标的适当使用，甚至对商标不 予注册。我国商标申请注册的原则是"以申请在先原则为主, 以使用在先原则为补充"的混合模式，只有注册商标才享有 商标专有权，中小微初创企业如不注册自己的商标，就难以 获得商标权，从而得不到法律的保护。中小微初创企业如有 对外提供产品或服务，还应该在国外进行商标注册，避免遭 到恶意抢注。

第四，中小微初创企业应对软件、文字、图片、图案、 花型等作品申请著作权保护。

版权登记不是取得版权的前提条件，但是版权登记证明 文件是登记事项的一种初步证明，可以作为主张权利或提出 权利纠纷行政处理或诉讼的证明文件。计算机软件，可由中 国版权保护中心负责登记；其他具有独创性的作品，如文字、 美术、摄影、电影、音乐、建筑作品及工程设计图等，可由 各级权登记部门负责登记。作品创作过程中所形成的电子文 档，也应尽量运用电子数据认证、加盖时间戳等技术手段加 以固定，作为完成作品时间的证据。

在宣传营销过程中，应注意网站、新媒体、宣传册、广 告海报等宣传媒介中使用的图片、文字等是否得到了著作权 人的授权，尽量避免直接使用网络搜索得到的图片或文字， 勿随意修改他人作品，慎用带有人物图像的图片等，避免陷

入侵犯著作权纠纷。

问题五：如何自行办理商标注册？

中小微初创企业自行办理商标注册，可登录中国商标网 进行网上申请，也可以到商标局注册大厅、商标局驻中关村 办事处受理大厅、京外商标审查协作中心受理大厅和各地商 标受理窗口办理。

自行申请商标的流程：

(1)确认商标注册的类别。商标按用途和作用分为商 品(1至34类)和服务(35至45类)共45类。

(2)查询是否有与本商标相同或相似的商标存在。可 通过国家知识产权局商标局 (http://wcjs.sbj.cnipa.gov.cn/txnT01 .do)进行查询。

(3)材料准备。若以个人名义申请，需要准备身份证 或护照复印件、个体户营业执照副本复印件、商标图样与商 标注册申请书；若以公司名义申请，需要准备公司营业执照 副本复印件、商标图样、商标注册申请书。

（4）在线申请。登录中国商标网网上服务系统 （http://sbj.cnipa.gov.cn/wssq/）,按网站提示下载安装软

证书驱动，然后注册用户，审核通过后按要求下载数字软证 书，激活后可在线提交商标注册申请。

（5）缴费。受理一个类别10个商品（^^）项目商标 注册费为300兀人民币，每超过1个商品（服务）项目另加 收30元人民币。根据国家知识产权局商标局《关于调整商 标注册收费标准的公告》，相关规费清单如下：

6 审查与发证。自商标递交之日起，需要经过形式 审查、实质审查及初步审定公告，若商标审查顺利，无补正、 驳回、异议等意外情况，按照目前的实务审查情况，12个月 左右可以领取到《商标注册证》。

问题六：如何准备专利申报材料？如何申请专利？ 专利申报材料包括：专利文献著录项目、权利要求书、 说明书、附图、摘要，有些专利说明书还附有检索报告。

专利文献著录项目通常刊在专利说明书的扉页，向人们 提供有关该说明书所载发明创造的技术、法律等方面的情报 特征。

权利要求书提供了该专利申请或专利请求保护的技术 特征范围，是确定专利权范围及判定侵权的依据。

说明书是对申请专利的发明创造作出清楚完整说明的 文件，包括：①发明创造名称；②所属技术领域；③已有技 术水平；④发明的目的；⑤发明创造的效果；⑥发明创造的 效果；⑦附图说明；⑧最佳实施方案等。

附图是用于补充说明书文字部分的文件。在中国，附图 属于说明书的一部分。

摘要是对说明书所述发明创造的重点内容或主要技术 特征的简明介绍，通常刊于专利说明书的扉页。

检索报告是（检索）审查员在对专利申请文件中描述的 发明创造进行有关技术水平的文献检索后，报告检索结果的 文件。

专利审查流程主要分为六个步骤：

受理。确定申请日、申请号（专利申请受理通知 书）；

（2）初步审查。手续、形式、格式的审查（初步审查 合格通知书）；

（3）公布。自申请日起满18个月（可应申请人请求提 前）向社会公布（发明专利申请公布及进入实质审查阶段通 知书）；

（4）实质审查。新颖性、创造性、实用性等专利授权 条件的审查（审查意见通知书或驳回决定）；

（5）授权办登。办理授权登记（授予发明专利权通知 书、办理登记手续通知书）；

（6）颁发专利证书。向社会公告授予专利权（专利证 书 。

专利申请还需注意专利申请人、专利权人与发明人的区 别。专利申请人是申请专利的人，可以是自然人也可以是法 A；专利授权后，专利申请人称为专利权人；发明人是创造 出技术方案的人，必须是自然人。专利申请人和发明人可以 相同，也可以不同。

专利权自国家知识产权局作出授权公告之日起（颁发专 利证书）生效。专利保护期限自申请日起计算，发明专利20 年，实用新型和外观设计专利10年。专利权终止的三种情

况：①没有按照规定缴纳年费的；②专利权人书面声明放弃 的；③期满终止。

问题七：是否可以在自己的产品上使用他人商标?

企业未经注册商标所有人许可，不得在同一种商品上使 用其注册商标完全相同或在视觉上基本无差别、足以误导公 众的商标，不得使用于商品、商品包装、容器、产品说明书、 商品交易文书，或用于广告宣传、展览以及其他商业活动，

否则会被认定为“假冒注册商标罪”。根据《刑法》第二百一 十三条："未经注册商标所有人许可，在同一种商品上使用 与其注册商标相同的商标，情节严重的，处三年以下有期徒 刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处三年 以上七年以下有期徒刑，并处罚金。”

企业可以通过注册商标转让、使用许可等方式，合法使 用他人注册商标。与他人签订转让和许可使用协议，要对商 标权利证明文件的完整性、真实性、合法性等进行调查核实。 对他人在同一种商品上注册的近似商标，或者在类似商品上 注册的相同或者近似商标，注意要求一并转让。经许可使用 他人注册商标的，要在约定的期限和范围内使用。

企业明知他人实施假冒注册商标等侵犯知识产权犯罪 的，不得为其提供贷款、资金、账号、发票、证明、许可证 件，或者提供生产、经营场所或者运输、储存、代理进出口 等更便利条件、帮助，以免构成共同犯罪。

问题八：高新技术企业认定对知识产权有哪些要求？

根据《高新技术企业认定管理工作指引》的“认定条件” 规定：

高新技术企业认定所指的知识产权须在中国境内 授权或审批审定，并在中国法律的有效保护期内。知识产权 权属人应为申请企业。

（2）不具备知识产权的企业不能认定为高新技术企业。

(3高新技术企业认定中，对企业知识产权情况采用 分类评价方式，其中：发明专利(含国防专利)、植物新品 种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、 集成电路布图设计专有权等按I类评价；实用新型专利、外观 设计专利、软件著作权等(不含商标)按II类评价。

(4)按II类评价的知识产权在申请高新技术企业时，仅 限使用一次。

(5)在申请高新技术企业及高新技术企业资格存续期 内，知识产权有多个权属人时，只能由一个权属人在申请时 使用。

(6)申请认定时专利的有效性以企业申请认定前获得 授权证书或授权通知书并能提供缴费收据为准。

(7)发明、实用新型、外观设计、集成电路布图设计 专有权可在国家知识产权局网站(http://www.sipo.gov.cn) 查询专利标记和专利号；国防专利须提供国家知识产权局授 予的国防专利证书；植物新品种可在农业部植物新品种保护 办公室网站(http://www.cnpvp.cn)和国家林业局植物新 品种保护办公室网站(http://www.cnpvp.set)查询；国家 级农作物品种是指农业部国家农作物品种审定委员会审定 公告的农作物品种；国家新药须提供国家食品药品监督管理 局签发的新药证书；国家一级中药保护品种须提供国家食品 药品监督管理局签发的中药保护品种证书；软件著作权可在 国家版权局中国版权保护中心网站 （http://www.ccopyright.com.cn）查询软件著作权标记（亦 称版权标记）。