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知识产权合规

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问题一:什么是知识产权?

知识产权,也称为智力成果权,是指人们就其智力劳动 成果所依法享有的专有权利,通常是国家赋予创造者对其智 力成果在一定时期内享有的专有权或独占权。其本质上是一 种无形财产权,它的客体是智力成果或者知识产品。知识产 权属于民事权利,受国家法律保护。专利、软件著作权、作 品著作权(版权)、集成电路布图设计、商标都属于知识产 权范畴。



问题二:知识产权合规类型有哪些?

知识产权合规包括内容合规、行为合规与法定程序合规 三种:

内容合规,要求企业发布的各种信息(如广告、声明、 宣传册、网站、海报、新闻稿件等宣传材料),以及各类需 要标注的标识(如产品包装、标签、商标、原产地、地理标 识、专利标识等),必须与事实相符,不得误导公众。

行为合规,要求企业应根据法律规定应为或不为的某些 特性行为开展活动,如若涉嫌行为不合规的,根据《关于禁 止滥用知识产权排除、限制竞争行为的规定》(2020年修 订版)第十四条规定:"经营者涉嫌滥用知识产权排除、限 制竞争行为的,反垄断执法机构依据《反垄断法》和《禁止 垄断协议暂行规定》、《禁止滥用市场支配地位行为暂行规 定》进行调查。”

法定程序合规,指企业应遵照法律法规与相关办事程序 合法获取、转移、实施或维持知识产权的活动。如在申请专 利或办理相关事务过程中提供虚假材料或者虚假证明文件 的,根据《关于对知识产权(专利)领域严重失信主体开展 联合惩戒的合作备忘录》(发改财金[201 1702号)第 -章,该行为属于知识产权(专利)领域严重失信行为,惩 戒对象将被采取限制政府性资金支持,失信情况记入金融信 用信息基础数据库及互联网征信系统,加大日常监管力度, 提高抽查比例和频次等一种或多种惩戒措施。



问题三:知识产权风险类型有哪些?有什么特点?

知识产权风险指的是专利、商标、营销方案和商业秘密 等在研发、生产、经营、销售使用中被侵权使用、占用、引 发矛盾等。

按知识产权类型,可分为:①专利(发明、实用新型、 外观设计)风险;②商标风险;③著作权风险;④商业秘密 风险;⑤地理标记风险;⑥商号风险;⑦集成电路布图设计 风险;⑧不正当竞争风险。

按生产经营活动,可分为:①研发的风险;②生产的风 险;③销售和出口的风险;④采购的风险;⑤科研合作的风 险;⑥技术引进的风险;⑦投资和并购的风险。

按权利阶段,可分为:①获得知识产权前,商业秘密泄 露风险;②获取权利过程中的风险;③权利稳固性的风险。

知识产权风险有以下特点:

①时间性。企业面临的知识产权风险仅存于知识产权的 有效期内。部分中小微初创企业对知识产权重视度不足,容 易因未及时缴纳年费、维持费、续展费或者放弃权利而失效, 多数风险因知识产权的失效而解除。

②地域性。企业面临的知识产权风险在该知识产权地域 范围内有效,受当地政策和法律的保护。若中小微初创企业 的经营活动超出知识产权的有效地域,风险即解除。

③独占性。知识产权是对知识产权权利的独占,而非对 产品物权的独占。中小微初创企业对某项知识产权控制下的 产品使用、生产和销售行为就可能存在知识产权侵权风险。

④不稳定性。知识产权是国家法律法规所创制的权利, 受法律法规、规章与行政规定所限制。

⑤对企业经营影响大。临时禁令、海关扣押、展会查封、 赔偿、惩罚性赔偿等对中小微初创企业的影响巨大。



问题四:中小微初创企业应如何防范知识产权经营风 险?

第一,中小微初创企业应重视内部知识产权管理部门和 管理机制的建立。

设置知识产权管理部门。知识产权部门根据企业经营情 况设置于研发部、法务部或独立设置,其职责为组织编制企 业知识产权战略、目标、制度、工作计划;负责企业知识产 权内部控制制度的执行;负责企业在知识产权的获取、使用、 维护和日常管理工作;负责企业各种获得、使用与转让、许 可知识产权合同管理;负责知识产权风险的防范与应对,依 法处理企业内外部知识产权纠纷;负责企业知识产权信息资 源的建设、管理和利用;负责企业员工的知识产权教育与培 训。知识产权管理部门人员应熟悉知识产权法律法规及相关 法律知识,熟悉本企业本行业生产经营所涉专业技术知识, 具有一定的企业管理知识和管理工作经验,了解国家、本省、 本地区的知识产权政策和行政管理规定。

建立企业内部知识产权管理制度体系。知识产权管理制 度包括:企业专利、商标、著作权及其他知识产权的管理制 度;企业技术管理制度(包括技术研究、开发、转让、许可、 投资、合资、合作等);企业商业秘密保密制度;企业技术 资料、技术研发原始资料档案管理制度;企业人才流动管理 (竞业限制)制度;企业技术研发,文章、技术文档披露产 品进出口知识产权审查、论证制度;企业技术创新成果取得 自主知识产权的奖励制度;企业员工知识产权培训制度;其 他相关知识产权管理制度。

第二,中小微初创企业应做好项目新颖性评估,及时申 请专利,对外签署保密协议等。

在项目立项前,对项目的新颖性、创造性进行分析评估, 检索是否存在相同的技术或设计,进而规避研发成果价值不 高、使用侵权风险提高等风险。在项目完成并推向市场前, 应及时申请知识产权保护,如申请专利等,避免创新成果公 开化或被人抢注。在委托第三方加工、制作、生产时,尽量 以专利的方法予以保护,否则应与对方签订保密协议加以约 束,并根据实际情况采取合理、必要的物理保密措施。

第三,中小微初创企业应及时申请注册商标保护自身 利益。

在商标侵权案件中,中小微企业常处于被告的位置,究 其原因是中小微初创企业知识产权保护意识不足,一些企业 觉得商标可有可无,忽视对商标的适当使用,甚至对商标不 予注册。我国商标申请注册的原则是"以申请在先原则为主, 以使用在先原则为补充"的混合模式,只有注册商标才享有 商标专有权,中小微初创企业如不注册自己的商标,就难以 获得商标权,从而得不到法律的保护。中小微初创企业如有 对外提供产品或服务,还应该在国外进行商标注册,避免遭 到恶意抢注。

第四,中小微初创企业应对软件、文字、图片、图案、 花型等作品申请著作权保护。

版权登记不是取得版权的前提条件,但是版权登记证明 文件是登记事项的一种初步证明,可以作为主张权利或提出 权利纠纷行政处理或诉讼的证明文件。计算机软件,可由中 国版权保护中心负责登记;其他具有独创性的作品,如文字、 美术、摄影、电影、音乐、建筑作品及工程设计图等,可由 各级权登记部门负责登记。作品创作过程中所形成的电子文 档,也应尽量运用电子数据认证、加盖时间戳等技术手段加 以固定,作为完成作品时间的证据。

在宣传营销过程中,应注意网站、新媒体、宣传册、广 告海报等宣传媒介中使用的图片、文字等是否得到了著作权 人的授权,尽量避免直接使用网络搜索得到的图片或文字, 勿随意修改他人作品,慎用带有人物图像的图片等,避免陷

入侵犯著作权纠纷。



问题五:如何自行办理商标注册?

中小微初创企业自行办理商标注册,可登录中国商标网 进行网上申请,也可以到商标局注册大厅、商标局驻中关村 办事处受理大厅、京外商标审查协作中心受理大厅和各地商 标受理窗口办理。

自行申请商标的流程:

(1)确认商标注册的类别。商标按用途和作用分为商 品(1至34类)和服务(35至45类)共45类。

(2)查询是否有与本商标相同或相似的商标存在。可 通过国家知识产权局商标局 (http://wcjs.sbj.cnipa.gov.cn/txnT01 .do)进行查询。

(3)材料准备。若以个人名义申请,需要准备身份证 或护照复印件、个体户营业执照副本复印件、商标图样与商 标注册申请书;若以公司名义申请,需要准备公司营业执照 副本复印件、商标图样、商标注册申请书。

(4)在线申请。登录中国商标网网上服务系统 (http://sbj.cnipa.gov.cn/wssq/),按网站提示下载安装软

证书驱动,然后注册用户,审核通过后按要求下载数字软证 书,激活后可在线提交商标注册申请。

(5)缴费。受理一个类别10个商品(^^)项目商标 注册费为300兀人民币,每超过1个商品(服务)项目另加 收30元人民币。根据国家知识产权局商标局《关于调整商 标注册收费标准的公告》,相关规费清单如下:

6 审查与发证。自商标递交之日起,需要经过形式 审查、实质审查及初步审定公告,若商标审查顺利,无补正、 驳回、异议等意外情况,按照目前的实务审查情况,12个月 左右可以领取到《商标注册证》。

问题六:如何准备专利申报材料?如何申请专利? 专利申报材料包括:专利文献著录项目、权利要求书、 说明书、附图、摘要,有些专利说明书还附有检索报告。

专利文献著录项目通常刊在专利说明书的扉页,向人们 提供有关该说明书所载发明创造的技术、法律等方面的情报 特征。

权利要求书提供了该专利申请或专利请求保护的技术 特征范围,是确定专利权范围及判定侵权的依据。

说明书是对申请专利的发明创造作出清楚完整说明的 文件,包括:①发明创造名称;②所属技术领域;③已有技 术水平;④发明的目的;⑤发明创造的效果;⑥发明创造的 效果;⑦附图说明;⑧最佳实施方案等。

附图是用于补充说明书文字部分的文件。在中国,附图 属于说明书的一部分。

摘要是对说明书所述发明创造的重点内容或主要技术 特征的简明介绍,通常刊于专利说明书的扉页。

检索报告是(检索)审查员在对专利申请文件中描述的 发明创造进行有关技术水平的文献检索后,报告检索结果的 文件。

专利审查流程主要分为六个步骤:

受理。确定申请日、申请号(专利申请受理通知 书);

(2)初步审查。手续、形式、格式的审查(初步审查 合格通知书);

(3)公布。自申请日起满18个月(可应申请人请求提 前)向社会公布(发明专利申请公布及进入实质审查阶段通 知书);

(4)实质审查。新颖性、创造性、实用性等专利授权 条件的审查(审查意见通知书或驳回决定);

(5)授权办登。办理授权登记(授予发明专利权通知 书、办理登记手续通知书);

(6)颁发专利证书。向社会公告授予专利权(专利证 书 。

专利申请还需注意专利申请人、专利权人与发明人的区 别。专利申请人是申请专利的人,可以是自然人也可以是法 A;专利授权后,专利申请人称为专利权人;发明人是创造 出技术方案的人,必须是自然人。专利申请人和发明人可以 相同,也可以不同。

专利权自国家知识产权局作出授权公告之日起(颁发专 利证书)生效。专利保护期限自申请日起计算,发明专利20 年,实用新型和外观设计专利10年。专利权终止的三种情

况:①没有按照规定缴纳年费的;②专利权人书面声明放弃 的;③期满终止。

问题七:是否可以在自己的产品上使用他人商标?

企业未经注册商标所有人许可,不得在同一种商品上使 用其注册商标完全相同或在视觉上基本无差别、足以误导公 众的商标,不得使用于商品、商品包装、容器、产品说明书、 商品交易文书,或用于广告宣传、展览以及其他商业活动,

否则会被认定为“假冒注册商标罪”。根据《刑法》第二百一 十三条:"未经注册商标所有人许可,在同一种商品上使用 与其注册商标相同的商标,情节严重的,处三年以下有期徒 刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处三年 以上七年以下有期徒刑,并处罚金。”

企业可以通过注册商标转让、使用许可等方式,合法使 用他人注册商标。与他人签订转让和许可使用协议,要对商 标权利证明文件的完整性、真实性、合法性等进行调查核实。 对他人在同一种商品上注册的近似商标,或者在类似商品上 注册的相同或者近似商标,注意要求一并转让。经许可使用 他人注册商标的,要在约定的期限和范围内使用。

企业明知他人实施假冒注册商标等侵犯知识产权犯罪 的,不得为其提供贷款、资金、账号、发票、证明、许可证 件,或者提供生产、经营场所或者运输、储存、代理进出口 等更便利条件、帮助,以免构成共同犯罪。



问题八:高新技术企业认定对知识产权有哪些要求?

根据《高新技术企业认定管理工作指引》的“认定条件” 规定:

高新技术企业认定所指的知识产权须在中国境内 授权或审批审定,并在中国法律的有效保护期内。知识产权 权属人应为申请企业。

(2)不具备知识产权的企业不能认定为高新技术企业。

(3高新技术企业认定中,对企业知识产权情况采用 分类评价方式,其中:发明专利(含国防专利)、植物新品 种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、 集成电路布图设计专有权等按I类评价;实用新型专利、外观 设计专利、软件著作权等(不含商标)按II类评价。

(4)按II类评价的知识产权在申请高新技术企业时,仅 限使用一次。

(5)在申请高新技术企业及高新技术企业资格存续期 内,知识产权有多个权属人时,只能由一个权属人在申请时 使用。

(6)申请认定时专利的有效性以企业申请认定前获得 授权证书或授权通知书并能提供缴费收据为准。

(7)发明、实用新型、外观设计、集成电路布图设计 专有权可在国家知识产权局网站(http://www.sipo.gov.cn) 查询专利标记和专利号;国防专利须提供国家知识产权局授 予的国防专利证书;植物新品种可在农业部植物新品种保护 办公室网站(http://www.cnpvp.cn)和国家林业局植物新 品种保护办公室网站(http://www.cnpvp.set)查询;国家 级农作物品种是指农业部国家农作物品种审定委员会审定 公告的农作物品种;国家新药须提供国家食品药品监督管理 局签发的新药证书;国家一级中药保护品种须提供国家食品 药品监督管理局签发的中药保护品种证书;软件著作权可在 国家版权局中国版权保护中心网站 (http://www.ccopyright.com.cn)查询软件著作权标记(亦 称版权标记)。


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